朗读
衢江区水利局关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案
各科室（站、所）：
为认真贯彻胡锦涛总书记关于“推进廉政风险防控机制建设”的要求和中纪委十七届五次全会精神，全面落实中央及省、市、区委关于加快推进惩防体系建设的总体部署，积极探索创新预防腐败的有效途径，根据区纪委、区监察局安排，经局党组研究决定，现就开展廉政风险防范管理工作有关事项通知如下：
一、指导思想和目标要求
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、分级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为发生，为全区水利建设事业和经济社会稳定发展提供有力保障。
二、实施对象和主要内容
廉政风险防范管理对象为全体干部职工。重点是班子成员、中层以上干部及具有审批权、执法权、财物管理权的干部和工作人员。
廉政风险是指党员干部及公职人员在行使公共权力过程中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等。思想道德风险体现在思想道德和作风两个方面。岗位职责风险体现在明确涉及执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财物管理等各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。业务流程风险体现在业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标偏离等。制度机制风险体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度不落实的症结。外部环境风险体现在管理对象和业务往来中可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。
廉政风险防范管理机制是围绕如何有效预防和控制廉政风险转化为腐败行为的可能性而建立的制度体系和工作机制。其核心是将党员干部和公职人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效管理和控制，为预防党员干部腐败建立“防火墙”。针对教育、制度、监管不到位及党员干部不廉洁自律而产生的廉政风险，通过梳理权力清单、评估风险等级，规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖所有岗位的廉政风险防范管理机制。
三、方法步骤
（一）准备启动阶段（5月）。
制定建立廉政风险防范管理工作机制实施方案：宣传动员，提高全体干部职工对开展廉政风险防范管理工作的认识。
（二）组织实施阶段（6月—8月）。
1、排查廉政风险点。
（1）梳理岗位职权。各科室（站、所）要对照“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项类别、行使依据、责任主体。针对岗位工作性质和业务特点，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序和固化工作流程，做到“程序法定，流程简便”。
（2）查找风险点。重点查找工作实践中教育、制度、监督及党员干部和公职人员廉洁自律等方面存在的不足。认真查找岗位风险，即自身在思想道德，履行职责和外部环境等方面存在或潜在的风险。细致查找机构风险，即各科室（站、所），特别是拥有人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，要对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。深入查找单位风险，即结合水利工作特点，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
（3）确定风险等级。按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险，分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各科室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
2、制定防范措施。按照查找出的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和操作性强的防范措施。
(1)前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，根据廉政风险等级和岗位特点，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育，谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等多种形式，突出抓好岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（2）中期监控措施。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行监控，及时发现苗头性、倾向性问题。风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由局主要领导负责，二级由局分管领导负责，三级由科室（站、所）长负责。
（3）后期处置办法。针对中期监控发现的问题，视情节轻重作出岗位预警、单位预警、综合预警。按照干部管理权限，采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，防止问题扩大、避免廉政风险演化为违纪违法行为。
全局每位干部职工要从个人岗位、科室（站、所）和单位三个层面，分别制定风险防控措施，填写好《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件1），《内设机构廉政风险点自查及防控承诺表》（附件2），和《单位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件3），经汇总和集体讨论充实完善后，上述自查及承诺表将在局政务公开栏中公示，并纳入廉政风险信息档案库集中管理，为廉政风险防控提供依据。
3、建立廉政风险信息库。对梳理出来的职权，按照风险发生机率和等级进行分类登记、汇总备案。对查找到的廉政风险进行分析研判，结合信访举报、考核检查情况，形成廉政风险信息档案库。
（三）总结提高阶段（9月—11月）。
一是开展阶段性检查。对前一阶段个人查找的风险点和防范措施进行充实完善，确定岗位廉政风险点防范措施，形成制度，制定操作版。二是建立和完善廉政风险防范管理机制。通过信息监测、定期自查、垂直检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施和落实情况进行评估。三是检查考核。将廉政风险防范管理机制作为考评各科室（站、所）落实党风廉政建设责任制考核内容，根据考核结果，责令相关各科室（站、所）及时纠正存在问题，查漏补缺，进一步修订完善，汇总、装订成册。
四、工作要求
（一）提高认识。各科室（站、所）要把建立廉政风险防范管理机制作为一项重要的政治任务予以高度重视，按照全局统一部署，认真实施。领导干部要以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头抓好自身和责任范围内的廉政风险防范管理机制的落实，使反腐倡廉各项要求落到实处。
（二）突出重点。在全面查找各岗位廉政风险点，制定防范措施和管理机制的基础上，重点放在工程项目建设、人事财物管理和行政审批、行政执法等关键岗位，切实把构建防控机制融入到日常工作的全过程。
（三）注重实效。各科室（站、所）在开展廉政风险防范管理工作中要做到积极稳妥，循序渐进，抓住重点，涵盖一般。坚持预防惩治与教育管理相结合，进一步完善反腐倡廉工作措施，确保廉政风险防范管理工作取得实效。
五、组织领导。
成立局廉政风险防控机制建设领导小组，组长：金祖耀，副组长：林松茂、宋立明、郑章忠、张利平、叶水鹤，成员：各科室（站、所）长，领导小组下设办公室，由局纪检组长张利平负责组织局纪检组及局办公室人员具体协调、实施。
附件：1、个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
2、内设机构廉政风险自点查及防控承诺表
3、单位廉政风险点自查及防控承诺表
二〇一〇年九月十日
主题词：廉政建设 防范管理 实施方案
抄报：区纪委、区监察局
衢江区水利局办公室 2010年9月10日印发
附件1：
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间： 年 月 日
姓名
科室名
岗位名
主
要
职
责
潜
在
风
险
点
防
范
措
施
廉
政
承
诺
科室意见
负责人签字：
年 月 日
分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
注：1、本表一式三份，一份报局党组、一份公示、一份存档。
2、岗位名称分领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
附件2：
内设机构廉政风险点自查及防控承诺表
内设机构（盖章） 填表时间： 年 月 日
主
要
职
责
潜
在
风
险
内
容
及
等
级
防
范
措
施
廉
政
承
诺
内设机构意见
负责人签字：
年 月 日
分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
注：1、本表一式四份，一份报局党组、一份报局纪检组、一份公示、一份存档。
附件3：
单位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间： 年 月 日
主
要
职
责
潜
在
风
险
内
容
及
等
级
防
范
措
施
廉
政
承
诺
审查意见
负责人签字：
年 月 日
注：1、本表一式四份，一份报区委、一份报区纪委、一份公示、一份存档。
