各市属企业：

为深入实施宁波市国资国企改革三年行动计划和“十四五”规划，根据省政府、市政府关于实施新一轮“凤凰行动”计划的精神，我委制定了《推进市属企业上市和并购工作方案（2021-2025年）》。现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

宁波市国资委

2021年10月27日

推进市属企业上市和并购工作方案（2021-2025年）

推动上市公司引领高质量发展是省政府、市政府的重要决策部署，推进国有企业上市是推动国有企业深化改革、做强做优做大国有资本的重要途径。为贯彻落实《浙江省人民政府关于印发浙江省深入实施促进经济高质量发展“凤凰行动”计划（2021-2025年）的通知》（浙政发〔2021〕6号）、《宁波市人民政府关于深入实施“凤凰行动”宁波计划促进经济高质量发展的若干意见》（甬政发〔2021〕48号）和《宁波市市属国资国企“十四五”规划》（甬发改规划〔2021〕251号），深入实施宁波市国资国企改革三年行动计划，结合实际，制定如下方案。

一、主要目标

经过五年（2021-2025年）努力，国有控股上市公司数量和市值均实现翻番，资本市场运作水平持续提高，公司治理更加规范，充分发挥上市公司对做强做优做大国有资本的引领作用。

——上市公司数量显著增加。力争2022年末，新增国有控股上市公司2-3家，到2025年末，国有控股上市公司不少于7家，其中新增IPO上市企业数量不少于2家，市属主要国企力争至少拥有1家控股上市公司。

——上市公司市值翻番。2022年前，国有持股50%以上的上市公司引入积极战略投资者参与公司治理。公司治理水平和市值管理水平进一步提高，到2025年末，力争国有控股上市公司总市值达到300亿元以上。

——并购重组更加规范有效。充分发挥并购重组在获取高端要素、优化资源配置、推动产业升级、破解产业短板等方面的重要作用，到2025年末，力争新增并购重组金额累计达到100亿元以上。

——资产证券化率进一步提高。通过IPO上市、并购重组、资产注入等途径，推动经营性资产向上市公司集中，到2025年末，力争市属企业资产证券化率达到40%。

二、主要任务

（一）培育企业上市

1.建立市属企业上市培育库。筛选出一批符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的国有控股企业，建立市属企业上市培育库（首批入库企业8家，见附件2），进行动态跟踪调整。对入库企业，符合条件的，优先列入“三江汇海”混改重点支持计划，优先推荐进入市级拟上市企业后备库，享受市级层面在项目扶持、平台认定、资格认证、用地用人和资金融通等方面的重点支持。到2025年末，力争入库企业IPO成功上市不少于2家。

2.大力推进成熟企业上市。对照上交所、深交所、北交所等交易所各板块上市要求，确定合适目标板块，分析企业优势和不足，补齐短板，抓住机遇，明确具体任务目标和时间节点，尽快启动上市准备工作。针对上市准备过程中遇到的困难和问题，建立专家问诊机制，通过一企一策协同解决，助力企业成功上市。当前，要全力支持公运集团在北交所转板上市，全力推进种业股份、华展设计选择合适交易所IPO上市，全力推动华润兴光股份制改造，完善公司治理架构，加快IPO进程。

3.加大后备企业培育力度。对盈利能力等尚未达到IPO要求但具有较好成长性的入库企业，要抓内功，强基础，以上市为目标导向，建立健全现代企业制度，规范公司治理，提升经营管理水平，通过机制体制创新激发企业活力，开展集团内资源重组或资产并购，实现优质资源融合发展，提高企业盈利能力，力争十四五末达到目标板块的上市基本条件。支持入库企业进甬股交挂牌，充分利用宁波市区域性股权市场创新试点建设相关政策，做好上市培育工作，择机转板。当前，重点推进甬兴证券、工业供水公司等企业增资扩股引入战投，做大做强主业。

4.大力支持参股企业上市。鼓励市属企业聚焦“数字经济”一号工程、“246”万千亿级产业集群建设，布局以新材料、新能源汽车、数字经济、医疗健康等为重点的新兴产业，以基石投资者身份参股拟上市培育的优秀民营企业，大力支持参股企业上市工作。鼓励市属企业围绕产业优化布局，通过直接投资或基金投资方式，以战略投资者身份参股优秀民营上市公司。支持开投集团参股的坤能智慧能源、城投公司参股的康恒环境等开展上市培育和上市申报工作。

（二）鼓励企业并购上市公司