第一条 为进一步推进执法规范化建设，强化内部执法监督，落实执法责任，提高行政效能，促进履职到位，防范廉政风险，根据《行政处罚法》、《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》等规定，结合本局实际，制定本规定。

1. 本局行政处罚工作，坚持党的集中统一领导，坚持以服务社会和人民为落脚点，坚持“违法必究、宽严相济、过罚相当、公平公正”的基本原则，全面推行包容审慎执法，注重法律效果、社会效果、政治效果的统一，在严厉打击恶性违法行为的同时不断优化营商环境。将行政处罚工作同普法教育、警示告诫、规范提升等措施有机结合，不断规范市场经营行为，维护社会秩序和群众利益。

   第三条 本局行政执法工作由局长总负责，由稽查工作分管领导具体负责，由综合执法队直属中队、各基层所中队、各具有监督执法职能的业务科室（以下简称办案单位）具体承办，重大执法决定坚持局班子集体讨论决定制度。各有关单位应加强协作，经协商或领导指派可以交叉办案、联合办案。

   第四条 综合执法队直属中队是本局专业化从事稽查执法工作的执法队伍，负责牵头开展稽查执法、执法统计、执法指导等工作，重点查办复杂疑难案件和传销等特殊领域案件。各基层所中队按照属地管辖原则，依法核查处置各类投诉举报、上级交办、监督检查等途径发现的案源线索，并设立主要从事案件查办工作的执法队伍（不少于2人）。具有对外监督执法职能的科室，应发挥专业特长，牵头做好专业领域内的监督执法，带头查办具有行业典型意义的指导案例，积极破解行业潜规则，引导行业健康良性发展。

   第五条 办案单位中执法办案人员应不断增强执法办案业务水平，积极参加本局组织的执法业务测试。其中，综合执法队直属中队全体队员（专职副队长、内勤人员、司机除外）、基层所中队的专门执法队员，必须参加本局组织的执法业务测试（不受年龄限制），年度主办一般程序案件数量应不少于2起。基层所中队、具有监督执法职能的业务科室中年龄在40周岁以内的，必须参加本局组织的执法业务测试。

   第六条 案件主办人对所经办的案件负直接责任，应做好案源登记处置、及时调查反馈、跟进进度、提出涉案物品处置方案、案件系统录入、处罚信息公示、行政处罚决定履行催告、申请法院强制执行、申请结案、案卷归档等工作。不得遗失案卷、不得对未结案件放任不管。如遇岗位调整，应按规定移交给调整后的案件主办人，并做好交接手续。

   第七条 办案单位负责人对本单位执法办案工作负领导责任，应督促指导本单位执法人员依法尽职履责。办案单位应每半年开展一次办案效率自查，并形成书面材料报政策法规科和人事监察科。如存在超期办案的，应说明情况、分析效率不高的原因及今后整改措施。

   第八条 政策法规科应通过案件核审、案件抽查等方式规范执法行为。法制核审应坚持“实事求是、客观公正、办审分离”原则，独立发表核审意见。对移送司法案件、申请强制执行案件，法规科应给予办案单位协助。对提起行政复议、行政诉讼案件，法规科牵头负责答辩。

   第九条 案源线索应及时予以核查处置，对涉及投诉举报的应在规定期限内答复举报人进展情况。案源线索应及时录入案件系统。涉及内部流转的，应在五个工作日内按规定移交。可以适用当场处罚的简易程序进行处罚的，应制作现场笔录，收集必要证据后，当场作出处罚决定。明显可以当场处罚而采取一般程序办理的案件，在内部统计考核时不计入案件完成数量。

   第十条 立案后，办案人员应全面、客观、公正、及时进行案件调查，收集、调取证据，做好执法全过程记录工作。对案件中涉及的本市其他市场主体违法线索应予以核查，对涉及外地市场主体违法线索应及时通报当地监管部门处理。案情简单的一般案件，原则上应在立案后30日内作出行政处罚决定。案情较复杂的案件，原则上应在立案后90日内作出行政处罚决定。