《衢江区政府产业基金投资决策委员会工作制度（试行）》已经区政府同意，现予以印发，请遵照执行。

              衢州市衢江区人民政府办公室

                   2017年10月11日   

衢江区政府产业基金投资决策委员会工作制度（试行）

第一章 总 则

第一条  为建立衢江区政府产业基金高效、合理和科学的投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，衢江区政府产业基金管理委员会设立投资决策委员会，并根据《衢江区政府产业基金管理暂行办法》（衢江区政办发〔2017〕77号）及其他有关规定，特制订本工作制度。

第二条  本工作制度适用政府产业基金除基础设施建设基金（PPP基金）外的其他产业基金。

第三条  产业基金投资决策委员会（以下简称“投决委”）是产业基金管理委员会按照《衢江区政府产业基金管理暂行办法》及其他有关规定产生的投决会委员设立的专门工作机构。主要负责衢江区政府产业引导基金的对外投资项目和重大投资作出投资决策，并向产业基金管理委员会负责。投决委的日常事务由基金管委会办公室负责。 

第四条  投决委所作投资决议必须遵守《衢江区政府产业基金管理暂行办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。  

第二章 人员组成

第五条  投决委由管委会成员单位派员（每个单位委派2名）和相关外部专家组成投决会委员库，外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。外部专家委员由基金管委会办公室负责聘请。

每次投决委决策会议由5-11名委员组成，由基金管委会办公室根据决策项目的性质，在投决会委员库中抽取4-8名成员单位委员和1-3名专家委员组成。 

第六条  投决委委员应符合以下基本条件：

（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。?

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。? 

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。 

第七条  投决委设主任委员一名，投决委主任委员由分管副区长担任，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员委主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投决委主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

第八条  投决委委员应坚持公平、公正的原则，认真履行职责，保守投资决策项目有关商业机秘。

第九条  投决委委员不得利用投决委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取利益。  

第三章  职责权限

第十条  投决委主要行使下列职权：? 

（一）对拟设立的子基金合作方案和建议进行审议，包括审查批准阶段参股合作对象，与合作对象签订的投资合作协议等，提出决策意见，并审批通过投资方案和实施计划。

（二）对直接投资项目的可行性方案和项目评估报告进行审议，提出决策意见，并审批通过投资方案和实施计划。

（三）对投资退出机制，包括退出时间和价格进行审议，提出决策意见。

（四）对委托管理协议、银行托管协议等进行审议，提出决策意见。

（五）管委会授权的其他决策事项。

上述决策事项由投决委作出投资决策后，经主任委员审核并报基金管委会主任批准后执行；若基金管委会主任认为需提交相关会议讨论集体决策的，经会议决策同意后执行。

第十一条  投决委主任委员履行以下职责：?

（一）决定会议召开形式（首次会议不得采取通讯方式）。

（二）主持投决委会议（或授权其他委员主持会议），就基金方案和项目投资、投后管理、退出方案等内容组织各位委员进行讨论，并归纳委员们提出的意见和建议。 

（三）应当由投决委主任履行的其他职责。

第十二条　投决委委员应勤勉尽责：