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平阳县人民政府办公室文件
平政办〔2018〕141号
平阳县人民政府办公室
关于印发平阳县企业上市风险共担基金管理
操作规程（试行）的通知
各乡镇人民政府，县政府直属各单位：
《平阳县企业上市风险共担基金管理操作规程（试行）》已经县政府第20次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真组织实施。
平阳县人民政府办公室
2018年9月13日
（此件公开发布）
平阳县企业上市风险共担基金管理
操作规程（试行）
第一条 总 则
为加快推进平阳企业上市步伐，分担企业上市风险，根据《温州市人民政府金融工作办公室 温州市财政局关于印发<温州市企业上市风险共担基金管理操作规程（试行）>的通知》（温金融办〔2017〕70号）文件精神，设立平阳县企业上市风险共担基金，并制定本操作规程。
第二条 资金用途
企业上市风险共担基金用于垫付企业因开展上市工作而增加的费用，不得用于与上市无关的费用支出，不得转借。
第三条 运行方式
根据企业股改时确定的股本总数分档给予垫付：
股本总数1亿股（含）以下的，根据企业需要最高给予垫付1000万元（按企业申请时上一年度经审计的净利润总额垫付：净利润5000万元<含>以下的，给予垫付500万元；净利润5000万元—8000万元<含>的，给予垫付800万元；净利润8000万元以上的，给予垫付1000万元）。
股本总数超过1亿股的，根据企业需要最高给予垫付1500万元（按企业申请时上一年度经审计的净利润总额垫付：净利润5000万元<含>以下的，给予垫付500万元；净利润5000万元—8000万元<含>的，给予垫付800万元；净利润8000万元—1亿元<含>的，给予垫付1000万元；净利润1亿元以上的，给予垫付1500万元）。
企业成功上市的，风险共担基金按“垫付金额+归还当期银行贷款基准利率（一年期）计息”退出。
未通过IPO审核的，仅收回给予企业的“垫付金额”。
第四条资金来源
企业上市风险共担基金由县财政局筹集，总规模1亿元。
第五条申请条件
工商登记注册地在平阳县范围内的拟上市企业，正式启动上市实质性工作后，若同时符合以下条件，可以申请使用企业上市风险共担基金：
（一）完成股份制改造工作，股权清晰；
（二）已向浙江省证监局提交辅导备案登记，并已在浙江省证监局外网发布辅导备案公示；
（三）其他被认定为符合企业上市的条件。
第六条 申报流程
（一）具备上述条件的企业，即具备申请使用企业上市风险共担基金的资格。
（二）申请使用企业上市风险共担基金的企业向县金融办提出申请，填写《平阳县企业上市风险共担基金使用申请表》（见附件1），并提交如下材料（材料一式三份）：
1.工商营业执照副本复印件；
2.与券商、会计师事务所、律师事务所的服务协议复印件；
3.辅导备案公示材料复印件；
4.企业上市工作计划表；
5.申请材料真实性承诺书；
6.其他需要提供的资料。
（三）县金融办会同县财政局对申请材料进行初审并提出初审意见，符合申请条件的报县推进企业上市工作联席会议审核后，报县长办公会议研究。由县金融办会同县财政局将风险共担基金垫付事项在《新平阳》上进行公示（公示期为7日）后，县财政局将资金拨付给平阳县金融控股有限公司（以下简称“县金控公司”），再由县推进企业上市工作联席会议办公室召集县金融办、县财政局、县金控公司与企业四方共同签订《平阳县企业上市风险共担基金使用协议》（见附件2）后，由县金控公司将企业上市风险共担基金垫付给企业。
县金融办、县财政局、县金控公司、企业在《平阳县企业上市风险共担基金使用协议》履行中发生争议的，可由县金融办、县财政局、县金控公司与企业四方进行协商，协商结果须报县推进企业上市工作联席会议审核，并报县长办公会议研究。
第七条资金监督
企业自收到县金控公司垫付资金之日起，每季度应向县金融办报送资产负债表、利润表、上市进展情况及资金使用情况；每年度应向县金融办报送上一年度经会计师事务所审计的审计报告。
县金融办应积极关注企业上市推进动态以及风险共担基金使用情况，对照企业上市工作计划表，掌握企业上市工作所处阶段，并确保企业按规定用途使用资金。
企业未如实报告资产负债表、利润表、年度审计报告、上市进展情况，未按上市工作计划表执行上市进程或未按规定用途使用资金时，县金融办会同县财政局及时向县政府报告，并向企业发放整改通知。
第八条 资金收回
企业在使用垫付资金过程中出现如下情形之一的，由县金融办会同县财政局书面通知县金控公司，根据协议负责收回：
（一）企业收到风险共担基金之日起两年内未申报IPO材料，期满后的一个月内，县金控公司按“垫付金额+归还当期银行贷款基准利率（一年期）计息”收回风险共担基金。
（二）企业申报IPO材料后自行撤回的，县金控公司按“垫付金额+归还当期银行贷款基准利率（一年期）计息”收回风险共担基金。
（三）企业在使用风险共担基金过程中未如实报告资产负债表、利润表、年度审计报告、上市进展情况，未按上市工作计划表执行上市进程，或未按规定用途使用资金，经县金融办会同县财政局责令整改而未整改或整改未到位的，县金控公司按“垫付金额+归还当期银行贷款基准利率（一年期）计息”收回风险共担基金。
（四）企业成功上市的，应在股票上市交易后的一个月内，县金控公司按“垫付金额+归还当期银行贷款基准利率（一年期）计息”收回风险共担基金。
（五）企业IPO未通过审核的，在收到中国证监会不予通过IPO审核文书的三个月内，县金控公司按原垫付金额收回。
第九条附则
本操作规程自2018年10月15日起试行。
附件：1.平阳县企业上市风险共担基金使用申请表
2.平阳县企业上市风险共担基金使用协议
附件1
平阳县企业上市风险共担基金使用申请表
单位名称（盖章）：
企业基本情况 | 组织形式 | 注册时间 | |
注册地址 | |||
经营范围 | |||
主营业务 | |||
总股本 | 申请垫付金额 | ||
主办券商 | 主办会计师事务所 | ||
主办律师事务所 | 计划上市时间 | ||
省证监局备案情况 | |||
县金融办审核意见： （签章） 详细咨询:关注微信公众号"宁波政策" 版权保护: 本文由 主页 > 各省市政策 > 浙江省 > 温州市 > 平阳县 > 法定主动公开内容，转载请保留链接: https://www.nbxinxi.com/a/pingyangxian/20210530/120916.html  关注微信公众号"宁波政策"
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