平湖市审计局文件

平审〔2014〕23号

关于实行审计任务清单制的通知

本局各科室、审计中心：

为进一步强化审计现场管理，提高审计人员的责任感和积极性，提升审计项目质量，有效解决方案执行不严格、执法责任不明确和业绩考核难的问题，经局务会议研究，决定实行审计任务清单制度。现将有关事项通知如下：

一、主要内容

1.每位审计人员应按照方案具体分工认真填写审计任务清单，详细列明每一审计事项、完成情况、审计取得的成效、尚未解决的审计疑点、对应的审计工作底稿编号等情况。

2.审计组长、审计组所在部门负责人应对审计人员填写的审计任务清单进行复核和审核，并签名认可。

3.项目现场撤点前，审计组所在部门负责人应将审计任务清单汇总表报局分管领导，并作为评先表彰和年度量化考核的依据。

⒋审计任务清单作为重要管理事项记录一并报送法规科审理。

二、有关要求

1.审计事项实施后，审计组长和审计人员应及时填写审计任务清单及汇总表，并且对所填内容的真实性负责。

2．审计事项填写须细化到具体事项，以一个事项至少编写一份审计工作底稿为准。

3.完成情况，如按时完成的，填写完成任务时间，未按时完成的，写明具体原因。

4.审计成效按照省厅审计项目评优标准成效得分因素填列，内容力求简明扼要。

本通知自下发之日起施行。

附件：⒈审计任务清单

      ⒉审计任务清单汇总表

                                   平湖市审计局

2014年6月9日

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附件1

审 计 任 务 清 单

说明：审计工作底稿编号一级序号按照审计通知书列明的审计人员顺序，以“A、B、C……”列示，二级序号按照审计方案具体事项顺序列示，如：审计组长编写的第1份底稿为“A-1-1”，依次类推。

附件2

审 计 任 务 清 单 汇 总 表

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抄送：嘉兴市审计局

平湖市审计局办公室　　　　　　　　　2014年6月9日  印发