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中共嵊州市经济开发区（浦口街道）工作委员会文件
嵊开浦委〔2014〕83号
关于开展部门权力内控机制建设工作的通 知
机关各部门：
为进一步推进开发区（浦口街道）的工作作风和党风廉政建设，强化对机关部门权力运行的内部制约和监督，全面落实全市经济建设排头兵、党风廉政建设领头雁的工作目标。根据开发区（浦口街道）党的群众路线教育实践活动的整改要求制定本实施办法，请认真抓好落实。
一、指导思想
以党的十八大和十八届三中全会重要思想为指导，认真落实市委十三届全会精神，紧紧围绕“推进跨越式发展、共创共享幸福嵊州”的总体目标，建立以“抓党风、治政风、清行风、正作风”为重点的内控机制。通过清理职权，优化流程，预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，使开发区（浦口街道）机关干部廉洁自律的自觉性明显增强，反腐倡廉制度体系和监督机制不断完善，特别是权力行使得到制约和监督，反腐倡廉各项措施得到有效落实，党风、政风、行风和工作作风明显好转，效能建设得到进一步加强，为实现科学发展、跨越发展提供坚强保障。
二、工作目标
通过有计划、分阶段地开展部门权力内控机制建设，逐步建立起以完善内控制度体系为支撑，以排查廉政风险源（点）为基础，以强化对职权运行监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使广大党员、干部、重点岗位人员进一步增强廉政风险防范意识，使所有决策权力、公务行为和业务环节都处于严格的内部监控之下，不断增强机关各部门自我发现问题、自我纠正问题、持续改进问题的廉政建设内控机制，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。
三、工作内容和实施步骤
开展部门权力内控机制建设工作，要结合正在开展的教育实践活动，结合党务、政务公开、软环境建设等工作，充分发
挥权力内控机制在促进部门工作中的基础性和长期性作用。
重点做好以下几个方面的工作：
（一）建立内控机构，深入宣传发动（
开发区（浦口街道）成立由主要领导直接负责、班子成员和各部门负责人组成的内控机制建设领导小组，下设办公室，具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。同时，机关各部门要明确一名内控检查员，使内控机制建设延伸到各个层面、岗位和业务环节。以“党员干部熟悉内控、工作人员理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，着力解决一些内控意识淡薄、纪律松驰、制度缺损、监督乏力等问题。
（二）清理行政职权，优化权力运行流程（
机关各部门要按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，进一步清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图（附件1）。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率。
（三）坚持上下联动，排查廉政风险（
廉政风险是指党员干部职工在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。机关各部门要全面排查廉政风险，突出重要岗位，动员各方面的力量一起来查找分析，把视野、触角和措施，落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各具体环节，采取自己找、大家帮、领导提、民主评和组织审等方式，组织党员干部职工，主要从以下几个方面查找廉政风险源（点）：
1.思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”，滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定报告或故意隐瞒个人经办的重要公务和业务；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映。
2.制度机制风险。结合机关各部门管理权限，查找本部门
工作制度是否具体、管用，是否有效覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程，“关键节点”是否得到有效监督，特别要排查那些涉及职权、利益方面，不被人关注且没有制度制约的风险源（点）。
3.岗位职责风险。结合各部门和岗位职责要求，重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；各部门中层正、副职及其成员履行职责中可能存在的廉政风险；热点岗位及其工作人员履行职责中可能存在的廉政风险；突出资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。
4.业务操作风险。结合各部门业务特点，查找各项业务流程运行过程中易发生违法违纪行为。要依据合理的假设原理找漏洞，对业务操作运行过程进行调查摸底，以近期来开发区（浦口街道）发生的案件进行类比分析，举一反三，查找可能出现的廉政风险。
开发区（浦口街道）内控机制建设领导小组办公室对排查出的各类廉政风险源（点）要逐一登记，累积登记，归类汇总，动态管理，建立统一的廉政风险“问题库”，构建部门内部廉政风险信息资源公开共享平台。对其中涉及部门全局的廉政风险，就问题发生的原因、风险级别和防范措施等进行分析，分别填写《部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表》（附件2）、《个人主要廉政风险源（点）及防范措施一览表》（附件3），于
（四）严格评估问责，务求内控实效（
开发区（浦口街道）内控机构和各部门的内控检查员要加强对各类风险源（点）的度防范措施落实情况进行监督检查。发现问题，及时登记并录入违章记录查询系统，同时督促被检查对象认真整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立廉政风险问题整改再分析制度，从制度设计、内控方式方法和手段适宜性等方面进行剖析，不断修复、完善内控机制。在此基础上，由内控机制建设领导小组办公室牵头，机关各部门参与，通过综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各部门内控机制建设情况进行综合评估和考核。对考评过程中发现的问题，将书面反馈给被考评机关各部门主要负责人，并跟踪督促制定整改措施、限期整改。凡因内控机制建设工作不力、导致发生严重违纪违法案件、造成不良影响的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究有关部门主要负责人和直接责任人的责任。
四、强化组织领导，保证工作落实。
开发区（浦口街道）内控机构要加强组织领导，坚持一级对一级负责、一级抓一级、层层抓落实。
1.主要领导负总责。主要领导是第一责任人，要带头做好自身剖析，抓好领导班子和班子成员的分析，查找本单位和班子中存在的共性和突出的问题，制定对策，亲自过问落实情况。
2.班子成员具体抓。领导班子成员对分管范围内的内控机制建设工作负直接领导责任，督促、指导分管好各个阶段的具体工作。通过此项工作的开展，对自己分管范围内容易发生问题的岗位、对象、表现方式做到胸中有数。
3.部门各负其责。机关各部门主要负责人是本部门第一责任人，要认真组织本部门人员按照序时进度扎实做好相关工作。
4.内控机构加强协调。内控机构办公室要认真履行职责，做好业务指导，加强检查督促，保证各阶段工作有效推进。
5.积极参与。要按照本部门的工作安排，自觉查找廉政风险源（点），剖析问题原因，制定整改措施，并积极主动地做好每个阶段的各项工作。
附：1.机关各部门分工责任情况表
2.部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表
3.个人主要廉政风险源（点）及防范措施一览表
中共嵊州市经济开发区（浦口街道）工作委员会
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