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宁波市地方金融监督管理局关于公布《宁波市地方金融监督管理局行政处罚裁量基准》的通知 甬金管〔2023〕23号
朗读
局机关各处室、市金融发展服务中心（市金融信息监测中心）：
为规范行政处罚裁量权的行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《浙江省地方金融领域行政处罚裁量基准适用规则（试行）》有关规定，现就我局行政处罚事权，制定《宁波市地方金融监督管理局行政处罚裁量基准》并予以公布，请认真贯彻执行。
宁波市地方金融监督管理局
2023年8月29日
宁波市地方金融监督管理局行政处罚裁量基准
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为规范行政处罚裁量权的行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《浙江省地方金融领域行政处罚裁量基准适用规则（试行）》有关规定，现就我局行政处罚事权，制定《宁波市地方金融监督管理局行政处罚裁量基准》并予以公布，请认真贯彻执行。
宁波市地方金融监督管理局
2023年8月29日
宁波市地方金融监督管理局行政处罚裁量基准
| 序号 | 违法行为/罚则 | 处罚依据及具体条款内容 | 裁量档次 | 处罚裁量基准裁量标准 |
| 1 | 典当行违规进行资金借贷和资产比例管理违规行为的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第60条 |
从轻 | 责令改正，处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令改正，处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令改正，处2.25万元以上3万元以下罚款。 | |||
| 2 | 违规执行质押典当的月综合费率和当金利率行为的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第61条 |
从轻 | 责令改正，处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令改正，处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令改正，处2.25万元以上3万元以下罚款。 | |||
| 3 | 典当行未按规定执行财务会计制度和内部审计制度行为的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第62条 |
从轻/一般/从重 | 责令改正，并通报相关部门依法查处。 |
| 4 | 违反典当行不得从事行为的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第64条第1款 |
从轻 | 责令改正，处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令改正，处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令改正，处2.25万元以上3万元以下罚款。 | |||
| 5 | 典当行未按规定处理国家限制流通的物品和绝当物的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第64条第2款 |
从轻 | 责令改正，处1000元以上2200元以下罚款。 |
| 一般 | 责令改正，处2200元以上3800元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令改正，处3800元以上5000元以下罚款。 | |||
| 6 | 典当行违反资产管理和注册资本管理相关规定的 |
处罚依据：《典当管理办法》 处罚条款：第64条第3款 |
从轻 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处0.5万元以上1.25万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处1.25万元以上2.25万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令限期补足或者减少注册资本，并处2.25万元以上3万元以下罚款。 | |||
| 7 | 民间融资服务企业不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的 |
处罚依据：《浙江省地方金融条例》 处罚条款：第44条第1款 |
从轻 | 责令限期改正，并处1万元以上1.6万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令限期改正，并处1.6万元以上2.4万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令限期改正，并处2.4万元以上3万元以下罚款。 | |||
| 8 | 民间借贷借款人不履行备案义务，或者提供虚假备案材料的 |
处罚依据：《浙江省地方金融条例》 处罚条款：第44条第2款 |
从轻 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处1万元以上2.2万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处3万元以上5.1万元以下罚款。 |
| 一般 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处2.2万元以上3.8万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处5.1万元以上7.9万元以下罚款。 | |||
| 从重 | 责令限期改正，借款人为自然人的，可以并处3.8万元以上5万元以下罚款；借款人为企业、其他组织的，可以并处7.9万元以上10万元以下罚款。 |
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