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11330703743486654D/-05219
- 审核程序：
单位审核公开
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- 发布日期：
2015-07-13
- 公开方式：
主动公开
金华市金东区审计局关于印发 “查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动实施方案的通知
金华市金东区审计局文件
金东审〔2011〕21号
金华市金东区审计局关于印发
“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险
防控机制建设活动实施方案的通知
局各科室、审计中心：
为深入开展“查风险、建防控、促勤廉”主题活动，全面推进审计机关廉政风险防控机制建设工作，特将活动实施方案印发，请结合实际及时组织实施。
特此通知
二○一一年十一月三日
金东区审计局“查风险、建防控、促勤廉”
廉政风险防控机制建设活动实施方案
为深入贯彻党的十七大和中央纪委十七届五次、六次全会精神，认真落实市委、区委和省审计厅全面推进廉政风险防控机制建设工作部署，按照区委、区人民政府关于印发《金东区开展“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案》（金区委办〔2011〕45号）要求，强化对审计权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防控能力，现就开展“查风险、建防控、促勤政”廉政风险防控机制建设活动制定如下实施方案：
一、指导思想
审计机关廉政风险防控机制建设，要坚持高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照惩治和预防腐败体系要求，从岗位职责和重点环节入手，以廉政风险排查为基础，以制约权力为主线，以积极防范为核心，以强化管理为手段，以有效、管用为目标，认真排查廉政风险，建立廉政风险防控制度，进一步完善与审计事业科学发展相适应的惩防腐败体系，积极有效从源头上预防腐败，为忠实履行审计监督职责，充分发挥审计免疫系统建设性作用，实现审计事业科学发展提供坚强有力的保证。
二、组织领导
成立廉政风险防控工作领导小组，局党组书记、局长吴一平同志任组长，刘红林、黄建新同志任副组长，其他局领导和各科室负责人为成员，下设局廉政风险防控工作领导小组办公室，刘红林同志兼任办公室主任，负责组织、协调、实施局机关廉政风险防控工作。
三、工作目标
通过开展“查风险、建防控、促勤政”廉政风险防控机制建设活动，实现全局风险查找全覆盖、风险防控全方位、长效机制全到位。力争在2012年初步形成预防超前、制度完善、监督有力、干部勤政的廉政风险防控体系，进一步推进反腐倡廉制度建设，增强全局干部职工廉洁自律意识，为促进建设一支政治过硬、业务精通、作风优良、廉洁奉公、纪律严明的审计干部队伍奠定基础。
四、主要任务
围绕规范审计权力运行，全面排查部门职能、岗位职责、业务流程中可能引发廉政风险的问题，在梳理权力清单、评估风险等级的基础上，制定规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等制度，采取前期预防、中期监控和后期处置等切实可行措施，逐步建立审计机关廉政风险防控机制。
（一）查找廉政风险，评估风险等级。
根据岗位职责和工作流程，围绕环境性廉政风险、机制性廉政风险、程序性廉政风险、关联性廉政风险、政策性廉政风险、岗位性廉政风险等六类廉政风险，全面排查廉政风险点。
1.查找岗位廉政风险。着眼于个人岗位和职责情况，认真查找岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，提出风险防控措施。
2.查找科室廉政风险。着眼于科室权力运行过程，查找在业务流程、决策机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，分析风险内容和表现形式，制定风险防控措施。
3.查找单位廉政风险。着眼于重大决策和队伍建设，查找局党组、局长办公会议在重大决策、重要干部任免、重大审计项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
4.按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险，一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险，一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险，一旦发生可能造成不良社会影响的风险。
5.建立廉政风险信息库。单位、科室、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，填写个人岗位廉政风险防控登记表（附件1）、内设部门（机构）廉政风险防控登记表（附件2）、部门（单位）廉政风险防控登记表（附件3）。对查找的廉政风险进行综合分析和研判，结合信访举报、审计回访、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。廉政风险点在一定范围内公示，接受群众监督。
（二）核定权力清单，规范工作流程。
对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消；虽有法律法规依据但已不适应实际情况的职权，要制定规范制度，防止权力盲目扩张。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步规范权力运行程序，固化工作流程。
（三）合理配置权力，加强有效制衡。
以制度建设为抓手，优化权力运行流程，按照“工作有程序、程序有规范、规范有标准”的要求，在现有制度的基础上，对风险较高的重大事项决策权、执法权、监督权等，根据法律规定和审计工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。规范审计执法自由裁量权，实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。全面清理整合工作规范和内部管理制度，逐步健全部门内部之间既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，从源头和制度上防控廉政风险。
（四）推行“阳光审计”，强化监督制约。
公开“权力清单”。通过适当途径和载体，公开审计权力、权力依据、审计项目计划、审计流程和被审计单位的权力、义务、监督举报方法等。逐步向社会公开全部审计结果，自觉接受党委、人大、政府、政协和社会各界、新闻舆论监督。
（五）加强风险预警，落实防控责任。
结合述职述廉、个人重大事项报告，以及从信访举报、案件分析、干部考察、审计回访、新闻网络媒体等途径收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，区分情况，运用教育提醒、廉政谈话等方式，分级进行预警提示和自查自纠，避免发展成为违纪违法行为。廉政风险预警按有无过错，实施无过错预警和过错预警。过错预警实行分级预警，按情节严重程度，下达预警通知书，明确过错事实、整改期限和要求。
对廉政风险进行动态管理，及时发现问题和堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。
五、方法步骤
廉政风险防控机制建设分四步进行：
（一）动员部署阶段。（2011年10月28日至11月3日）
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