文章播报
关于印发《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（2017版）》、《市国资委事中事后监管事项清单（2017版）》的通知
各监管企业、各委托监管单位、各区国资委：
《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（试行）》、《市国资委事中事后监管事项清单》自实施以来，取得了良好的效果。为进一步贯彻落实《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》的精神，按照深化简政放权、放管结合、优化服务改革的要求，我们对原有清单的相关内容进行了动态调整，制定了《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（2017版）》和《市国资委事中事后监管事项清单（2017版）》，经市国资委主任办公会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行，并应注意以下事项：
1、两张清单主要对管理措施、监管依据和责任处室作了相应调整，对适用范围进行了细化。
2、原市国资委印发的规范性文件未对适用对象进行明确规定或适用对象与本清单不符的，以本清单为准。适用对象的定义参见附件3。
3、两张清单内的相关事项及管理措施将依照法律法规及相关国资监管制度进行相应调整。相关法律法规或制度出台后，即应当按照新规定执行。市国资委将定期对两张清单进行梳理和调整。
各单位在执行过程中遇到问题的，应当及时向市国资委反映。
各区国资委参照本通知执行。
附件：1、《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（2017版）》
2、《市国资委事中事后监管事项清单（2017版）》
3、《关于两张清单适用对象的说明》
上海市国有资产监督管理委员会
2017年7月18日
附件1
市国资委事中事后监管事项清单（2017版）
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序号 |
监管事项 |
子项 |
监管依据 |
监管措施 |
主办处室 |
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1 |
重大投资监管事项 |
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《上海市国有企业投资监督管理暂行办法》及《有关内容调整的通知》 |
后备案、定期报告及后评估 |
规划发展处 |
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2 |
战略规划管理事项 |
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《上海市国有企业战略规划管理办法》 |
定期报告、中期评估及后评估 |
规划发展处 |
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3 |
国资收益支持项目监管事项 |
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《市国资委企业技术创新和能级提升项目专项扶持办法》、《实施细则》及相关工作指引 |
定期报告、中期检查、验收及调整变更的确认 |
规划发展处 |
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4 |
资产转让管理事项 |
国家出资企业产权转让 |
《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委 财政部令第32号） |
国家出资企业产权转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查，产权转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查 |
产权管理处 |
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国有产权内部无偿划转 |
《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）、 |
抄报 |
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企业国有资产转让 |
《企业国有资产监督管理办法》（国资委 财政部令 第32号） |
国家出资企业资产转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、资产转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查 |
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国有企业增资 |
《企业国有资产监督管理办法》（国资委 财政部令 第32号） |
国家出资企业增资管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、企业增资情况定期报告、国家出资企业增资情况检查和抽查 |
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5 |
国有单位通过证券交易系统变动上市公司股份管理事项 |
国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份且未达到规定比例 |
《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令 第19号） |
后备案 |
产权管理处 |
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国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份且未达到规定比例 |
《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权〔2007〕109号) |
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国有单位通过除证券交易系统或协议转让以外的方式受让上市公司股份 |
《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权〔2007〕109号)、《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号） |
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6 |
国有单位新开证券账户管理事项 |
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《关于印发<上市公司国有股东标识管理暂行规定>的通知》（国资发产权〔2007〕108号） |
后备案 |
产权管理处 |
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7 |
国有股东参股的非上市企业参与非国有控股上市公司资产重组 |
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《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号）、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》（国发产权（2007）109号 |
后备案 |
产权管理处 |
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8 |
国有资产评估管理事项 |
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《企业国有资产评估管理暂行办法》国务院国资委第12号令 |
检查 |
评估管理处 |
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9 |
预算执行监管事项 |
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《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》（国发〔2007〕26号） |
企业上报预算资金使用情况；市国资委开展预算支出后评价工作；市国资委开展周期性资金检查工作。 |
财务评价处 |
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10 |
经济责任审计事项 |
市管干部经济责任审计 |
《上海市市管领导干部（人员）任期经济责任审计分类管理办法》（沪委组〔2009〕发字41号） |
根据市委组织部的委托，对B类市管企业领导人员开展经济责任审计。 |
审计监督处 |
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单位内管干部经济责任审计 |
《上海市人民政府关于进一步加强和改进内部审计工作的意见》（沪府办发〔2014〕1号） |
根据干部管理权限，对市国资委管理的企业领导人员开展经济责任审计 |
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11 |
审计整改事项 |
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《上海市市管领导干部(人员)任期经济责任审计整改工作办法》（沪委组〔2016〕发字40号）、《关于进一步加强市国资委系统审计整改工作的实施意见》（沪国资委预算〔2016〕31号） |
企业收到审计报告一个月后上报审计整改方案；企业收到审计报告三个月后上报审计整改结果；市国资委建立整改清单，对整改情况进行集中、动态管理和跟踪检查，实施对账销号。 |
审计监督处 |
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12 |
内部审计管理事项 |
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《国务院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见》（国办发〔2015〕79号）、《上海市国有企业内部审计管理办法》（沪国资委审计〔2017〕47号） |
企业按年报告工作计划与总结、按季报告内审统计数据、按要求时间报告重大事项；市国资委指定审计任务，企业将其列入当年审计计划并报告审计结果；市国资委每年确定审计工作目标;市国资委组织开展对内部审计工作开展情况和质量的检查和评价。 |
审计监督处 |
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13 |
市国资委监管企业领导人员业绩考核和薪酬分配管理 |
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《企业国有资产法》、《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》、《关于深化市管国有企业领导人员薪酬制度改革的意见》 |
对市国资委监管企业开展相关业务指导，对企业领导人员的薪酬考核方案及结果进行审核备案，按规定披露考核薪酬相关信息，会同市有关部门开展监督检查 |
业绩考核处、金融企业评价处 |
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14 |
股权和分红激励管理 |
上市公司实施股权激励 |
国务院国资委《关于印发〈国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法〉的通知》、《关于印发〈国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法〉的通知》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》 |
激励计划相关信息披露、实施情况定期报告 |
企业分配处 |
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张江股权和分红激励 |
《上海市人民政府关于批转市发展改革委等六部门制订的〈张江国家自主创新示范区企业股权和分红激励办法>的通知》（沪府发〔2016〕48号）；上海市张江管委会等部门《关于印发〈张江国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施细则〉的通知》（沪张江高新管委合〔2016〕7号） |
激励计划修正信息报告、实施情况定期报告 |
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15 |
企业收入分配管理事项 |
集团公司本部工资总额管理 |
国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》；人社部《关于做好国有企业工资内外收入监督检查工作的通知》；市人社局等部门《关于完善本市地方国有企业工资总额管理的通知》；市国资委《关于上海市国有资产监督管理委员会第一批下放、优化和取消审批事项的通知》 |
预算备案、结算确认、事后检查。 |
企业分配处 |
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企业收入分配管理 |
事中对年度、半年度收入分配状况、人工成本预算执行情况分析评价；事后配合市相关部门进行工资内外收入监督检查。 |
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16 |
股东会、董事会和监事会工作管理事项 |
董事会、监事会会议通知、议案、董事会、监事会会议决议 |
《公司法》 |
查阅 |
董事监事工作处 |
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董事会、监事会或监事报告 |
《公司法》 |
备案 |
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股东会会议通知、决定和记录 |
《公司法》、《企业国有资产法》 |
参加会议，提出提案，发表意见，行使表决权，报告 |
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17 |
企业安全生产管理事项 |
企业突发事件和工伤死亡事故报告 |
《安全生产法》、《上海市安全生产工作条例》 |
根据事态进展及时处置，报领导及上级决策，掌握企业安全生产动态，报领导及上级决策 |
综合协调处 |
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企业安全生产业绩考核 |
关于印发《市国资委出资监管企业法定代表人任期经营业绩考核方案》的通知（沪国资委考核〔2016〕19号） |
根据安全生产法、上海市安全生产条例规定，对生产经营单位负责人安全生产履职情况考核 |
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安全生产责任书签约 |
《安全生产法》、《上海市安全生产工作条例》 |
督促企业落实安全生产主体责任 |
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18 |
董事会试点企业预算管理事项 |
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年度预算工作文件、《中央企业财务预算管理暂行办法》（国资委令第18号） |
企业应当将财务预算情况及时报国资委备案 |
财务评价处 |
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19 |
企业决算管理事项 |
企业及各级子企业的各项会计政策、会计估计因特殊情形发生较大变更 |
年度决算工作文件、《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号） |
特殊事项备案 |
财务评价处 |
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企业财务决算报表合并过程中，因特殊情形境外子企业与企业总部会计期间或者会计结账日不一致 |
年度决算工作文件、《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号） |
特殊事项备案 |
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企业财务决算报表合并范围发生变更 |
年度决算工作文件、《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号） |
特殊事项备案 |
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企业会计制度因特殊情形不能与国家财务会计制度保持一致 |
《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号） |
特殊事项备案 |
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20 |
企业决算审计管理事项 |
市国资委出资多元投资企业（公司）集团的选聘工作，法人治理结构试点企业集团、整体上市企业集团选聘中介机构结果 |
关于印发《上海市国有企业财务决算审计工作规则》(2011 年修订)的通知（沪国资委评价〔2011〕490 号）、 |
一次性备案 |
审计监督处 |
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企业补充专项审计事项 |
关于印发《上海市国有企业财务决算审计工作规则》(2011 年修订)的通知（沪国资委评价〔2011〕490 号） |
备案 |
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委托监管单位年度决算审计工作情况 |
关于印发《上海市国有企业财务决算审计工作规则》(2011 年修订)的通知（沪国资委评价〔2011〕490 号） |
备案 |
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企业集团及下属子公司主参审事务所的情况 |
年度工作通知 |
备案 |
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21 |
企业资金管理事项 |
资金管理内控制度及实施办法 |
关于进一步加强市国资委委管企业资金管理的通知（沪国资委评价〔2014〕172号） |
一次性备案 |
财务评价处 |
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企业重大资金支付或融资行为 |
《关于加强市国资委出资企业资金管理的意见》（沪国资委评价〔2010〕111号） |
出资企业如发生重大资金支付或融资行为，按照市国资委《关于加强市国资委出资监管单位重大财务事项报告工作的通知》（沪国资委统〔2007〕161号）文件规定执行 |
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22 |
企业对外担保管理事项 |
企业对外担保（包括集团内、集团外）情况 |
《上海市国有企业担保业务财务核算及内部控制工作指引》（沪国资委统〔2006〕175号） |
备案 |
财务评价处 |
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公司章程中有关对外担保（包括对集团内企业、集团外企业担保）总额及单项担保的数额的限定 |
《上海市国有企业担保业务财务核算及内部控制工作指引》（沪国资委统〔2006〕175 号） |
一次性备案 |
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超过公司章程所规定的担保限额的对外担保事项 |
《上海市国有企业担保业务财务核算及内部控制工作指引》（沪国资委统〔2006〕175号） |
备案 |
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被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等 |
《上海市国有企业担保业务财务核算及内部控制工作指引》（沪国资委统〔2006〕175号） |
特殊事项备案 |
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23 |
企业财务动态监测管理事项 |
企业重大财务事项报告 |
《关于进一步做好本市国有企业财务动态监测工作的通知》（沪国资委评价〔2012〕9号） |
报告备案，同时做好分析工作，对还在继续发生的事项做好跟踪监测工作并报送有关情况 |
财务评价处、金融企业评价处 |
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企业风险跟踪（含金融风险） |
年度工作通知 |
日常监督 |
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24 |
企业改制审计管理 |
企业一般股权变动审计备案 |
《上海市国有企业一般股权变动事项财务审计工作规则》（2011年4月13日修订） |
备案 |
财务评价处 |
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企业改制财务审计备案 |
《上海市国有企业改制财务审计管理暂行办法》（2011 年4 月13 日修订） |
备案 |
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25 |
企业境外投资监管事项 |
企业境外金融衍生业务决策程序、授权权限和操作流程，规定年度交易量、交易权限和交易流程等重要事项 |
关于印发《上海市企业境外国有资产监督管理暂行办法》的通知（沪国资委办〔2012〕230 号） |
按照相关规定报市国资委备案或者核准 |
财务评价处 |
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“走出去”情况自查报告、制度汇编、投资后评估工作计划 |
关于印发《关于进一步加强企业境外国有资产监督管理的意见》的通知（沪国资委办〔2015〕280号） |
一次性备案 |
财务评价处、规划发展处、审计监督处 |
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26 |
企业风险投资管理事项 |
风险投资业务情况及特殊风险投资业务的有关批准文件 |
《上海市国有企业对外投资中风险业务的财务核算及内部控制工作指引》（沪国资委统〔2006〕174 号） |
备案 |
财务评价处 详细咨询:关注微信公众号"宁波政策" 版权保护: 本文由 主页 > 各省市政策 > 上海市 > 法定主动公开内容，转载请保留链接: https://www.nbxinxi.com/a/gedizhengce/shanghaishi/2021/0531/143173.html  关注微信公众号"宁波政策"
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