朗读
各乡镇人民政府、街道办事处，区直各部门和单位：
为贯彻落实《绍兴市上虞区人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》（虞政发〔2016〕11号）文件精神，加强和规范浙江上虞转型升级产业基金的管理和运行，根据省财政厅《浙江省转型升级产业基金管理办法》相关规定，特制定《浙江上虞转型升级产业基金管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：1.浙江上虞转型升级产业基金管委会成员名单；
2.浙江上虞转型升级产业基金管委会成员单位职责。
绍兴市上虞区人民政府办公室
浙江上虞转型升级产业基金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强政府产业基金的运作与管理，充分发挥政府产业基金的引导和放大作用，推进创业创新和产业转型升级，根据《浙江省财政厅关于印发〈浙江省转型升级产业基金管理办法〉的通知》（浙财企[2015]109号）、《绍兴市上虞区人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》（虞政发〔2016〕11号）等文件精神，制定本办法。
第二条 浙江上虞转型升级产业基金（以下简称“转型升级基金”）由区政府主导设立,并按市场化进行运作,其设立宗旨是发挥财政资金的杠杆作用，实现政府主导与市场化运作的有效结合，引导金融资本和社会资本投入实体经济，推动创业创新和产业转型升级。
第三条 转型升级基金按照“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则进行运作管理，充分贯彻落实区委、区政府经济发展战略，推动“四换三名”、“两化”融合，促进大众创业、万众创新。
第四条 转型升级基金总规模10亿元（人民币，下同），首期规模为3亿元，资金来源为财政专项拨款，以后视运作和管理情况逐步扩大规模。
第二章 组织架构
第五条 转型升级基金组织架构包括基金管理委员会（以下简称“基金管委会”）、基金公司、基金管理公司等层次，按照基金组建方案和管理办法各司其职、各负其责。
第六条 基金管委会由常务副区长为主任，区政府相关分管副区长为副主任，区府办、区监察局、区财政局、区审计局、区金融办、人行上虞支行以及各行业主管部门主要负责人或分管领导为成员，负责基金重大事项的决策和协调。管委会办公室设在区财政局，负责基金管委会的日常工作，牵头做好基金运营的沟通协调工作。
第七条 区国资委履行出资人职责，出资组建浙江上虞产业基金有限公司作为基金法人（以下简称“基金公司”）。基金公司按《公司法》规定要求设立股东会、董事会和监事会，不设日常经营机构。
第八条 转型升级基金的日常经营管理采取委托管理的形式，并按照一定方法确定受托基金管理机构。受托基金管理机构根据基金管委会的要求和基金公司的委托，按照委托管理协议约定负责转型升级基金的具体投资和运作。
第三章 职责分工
第九条 基金管委会、区财政局、行业主管部门和基金公司、基金管理公司要明确职责，根据国家预算、金融和财务等有关规定建立健全监督管理和内部控制制度，加强对基金运作与管理的监督管理及考核评价。
第十条 基金管委会主要职责：负责根据国家和我区产业导向及相关规划，研究确定转型升级基金的投资原则和投资要求，提出基金的资金筹集及增资计划，协调和决策基金相关重大事项，审议基金年度工作报告。
第十一条 管委会办公室主要职责：负责基金管委会的日常工作，贯彻落实基金管委会有关基金发展的重大决策，筹措落实财政出资资金，牵头制定转型升级产业基金管理办法，组建基金公司，组织对转型升级产业基金的考核评价，开展对转型升级基金的财务监管，做好政策指导和统筹协调，监督基金管理公司的投资行为，协调基金运作管理中出现的问题。
第十二条 行业主管部门主要职责：围绕我区经济社会发展战略和产业政策导向，研究提出相关领域基金投资指南，提供投资信息和需求,落实行业监管和项目对接服务，参与转型升级基金管理办法的研究制定以及基金投资决策和考核评价工作。
第十三条 基金公司主要职责：负责聘用基金管理公司，对转型升级基金运作进行监管和指导，做好基金年度财务审计和基金管理公司的考核评价，定期向基金管委会办公室报送基金运作情况。
第十四条 基金管理公司主要职责：负责基金公司的日常管理和运营，收集和汇总转型升级基金投资合作意向并进行筛选，开展对拟投资合作项目尽职调查，建立健全内部投资决策委员会并规范投资决策程序，对审定的投资项目开展入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作，定期向基金公司报送基金运作情况。
第四章 投资原则和要求
第十五条 转型升级基金投资项目应符合国家、省、区产业政策以及相关产业发展规划，所投领域应具备良好的产业基础条件，有一定的人才、技术、项目储备，能够有效引领我区创业创新和产业转型升级。
第十六条 转型升级基金重点投向省七大产业、绍兴市八大产业及我区四大千亿级产业，推进重点领域转型升级和开展对外投资合作，并适时作出调整。不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家、省、区限制行业。
第十七条 转型升级基金不得从事以下业务：
1.不得投资股票（上市公司增发除外）、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；
2.不得从事担保、抵押、房地产（包括购买自用房地产）、委托贷款等业务；
3.不得用于赞助、捐赠等支出；
4.不得吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；
5.不得进行承担无限连带责任的对外投资；
6.不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务；
7.经基金管委会批准的创新业务不受上述条款限制，法律法规明文禁止的业务除外。
第十八条 转型升级基金主要采取与金融资本、社会资本、上级政府基金合资设立，或以增资方式参与现有基金设立等各种“子基金”的运作模式。合作设立的政府产业基金及其他子基金主要包括“定向基金”、“区域基金”、“创投基金”等形式，并积极探索其他各类创新业务。
第十九条 转型升级基金与社会资本合作设立的子基金，转型升级基金的出资比例不超过30%（出资天使基金的比例可适当提高），且子基金及其管理机构受托管理的其他基金投资区内项目的资金总额不得低于转型升级基金出资金额的总额。
第二十条 转型升级基金合作设立的子基金一般应委托专业机构进行运作和管理，选聘的专业机构应符合以下基本条件：
1.在中华人民共和国境内依法设立，注册资本或出资金额（总部）不低于500万元，并根据受托管理基金的规模相应提高注册资本数额；
2.有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；
3.具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；
4.至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员，至少有3个以上股权投资的成功案例。
天使基金管理机构可不受上述条件1的限制。
第二十一条 转型升级基金对少量区重大项目可实行“直接投资”运作模式，具体可根据不同类别的投资对象，采取直接参股、参与定向增发或优先股、持有“金股”等不同的股权投资管理形式。直接投资的项目出资中如有非现金资产，需经具备资质的资产评估机构进行评估，合理确定产业基金出资比例。转型升级基金出资比例一般不高于20%，且不为第一大股东。
第五章 投资管理程序
第二十二条 转型升级基金主要采取市场化征集投资项目的方式，具体由基金管理公司根据基金的投资原则和相关要求，向社会公开征集项目投资意向。相关主管部门可根据情况协助组织投资项目，向基金管理公司进行推荐。
第二十三条 基金管理公司对于各方面提出的投资意向要认真进行筛选汇总，提出初步投资计划并报送基金管委会办公室备案。并根据投资计划开展尽职调查、入股谈判等前期工作后，及时提出拟投资项目方案，就拟投资项目的投资模式、投资期限、投资金额、收益分配、退出方式等提出意见。
第二十四条 基金管理公司应建立内部投资决策委员会，对拟投资项目方案进行审议决策。决策委员会成员由基金管理公司自行选定，一般不少于5人，并报基金管委会办公室备案。项目经投资决策委员会审议通过后，应报基金管委会办公室备案，并由管委会办公室在区人民政府门户网站公示7个工作日，无异议的，由基金管理公司拟定章程或合伙协议，由基金公司正式签署后实施具体投资运作。对基金管理公司报备的投资项目，管委会办公室可根据上级有关管理办法的规定提出建议意见。
第二十五条 转型升级基金采取与社会资本合资设立子基金的，出资资金可一次或分期到位，并在公司章程或合伙协议中载明。
第二十六条 转型升级基金合作设立的子基金投资期限一般为3-5年，最长不超过10年，确需延展投资期限的，按项目投资原有审议决策程序报批确定后可延长5年。
第六章 投资项目退出
第二十七条 转型升级基金投资项目应在章程或合伙协议中载明退出期限、退出条件和退出方式，在达到投资年限或约定退出条件时，应适时采取股权转让、股票减持、股东回购以及解散清算等方式实现退出。
第二十八条 采取“子基金”运作模式的，基金管理公司除与其他出资人在基金章程或合伙协议中约定退出方式的以外，有下述情况之一时，转型升级基金可无需其他出资人同意，按照投资项目审议决策程序报批后选择退出：
1.基金组建方案确认后超过1年，其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的；
2.转型升级基金拨付子基金账户1年以上，参股子基金未开展投资业务的；
3.子基金投资领域和阶段不符合原定政策目标的；
4.发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。
第二十九条 转型升级基金退出时，原则上应按国有产权管理的有关规定通过公开市场进行，基金管理公司应聘请符合资质的中介机构对所持股权进行专项审计和资产评估，作为确定退出价格的重要参考。对于按约定价格实行协议退出的，应报经基金管理委员会审核批准。
第七章 费用和收益管理
第三十条 转型升级基金投资项目的收益分配方式应在章程或合伙协议中载明，对初创期、中早期创业投资和其他具有外部性的投资以及各类创新业务，转型升级基金可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行贷款基准利率收取一定的收益等方式给予适当让利，但应完善与之相适应的收益让渡、风险承担等考核机制。
第三十一条 基金管理公司的委托管理费用按照委托管理协议支付。
第三十二条 为激励基金管理公司引进人才，不断提高运作管理水平，对于投资效益特别好的项目，经基金公司提出申请，管委会办公室审核，并报基金管委会批准，可从该项目投资收益中提取一定比例用于对基金管理公司的业绩奖励；对于投资亏损较大的项目，经基金公司提出建议，管委会办公室审核，并报基金管委会批准，以一定比例相应扣减基金管理公司的管理费用。
第三十三条 基金公司仅限于列支法律规定作为公司存在所必须进行的法律行为所需的成本和费用，以及根据本办法规定支付基金管理公司的管理费用和业绩奖励。基金公司的税后利润在提取法定公积金后不分配，全额留存基金公司用于投资。
第八章 风险防控和绩效考核
第三十四条 管委会办公室应会同相关主管部门建立对转型升级基金运作与管理的监督和考核机制，健全投资决策委员会的审议决策规程，按照“公开、透明、择优”的原则确定基金投资项目，并严格实行项目公示制度，接受社会各方面的监督，对于发现的问题要及时提出整改意见，确保基金规范运作和管理，更好发挥产业基金引导作用。
第三十五条 管委会办公室要加强对转型升级基金运作与管理的指导和监督，定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查，并视工作需要委托专业机构开展专项审计，有效防范运作风险，确保基金安全和效益。
第三十六条 基金公司要按照管委会确定的投资原则和投资要求，组织制定年度投资计划，并加强对基金日常运作的监督管理，同时要健全董事会、监事会工作制度，对年度投资计划进行审议并作出决定，及时报管委会办公室备案。
第三十七条 基金管理公司要按照国家有关企业内部控制规范体系建设的要求，建立健全包括风险管理制度、风险管理组织和风险控制流程在内的风控体系及内控制度，严格实行规范的投资项目征集、筛选、预审、投入、退出等全过程的运作管理工作，确保转型升级基金投资活动在风险可控的前提下运作。
第九章 定期报告制度
第三十八条 每季度结束后15日内，基金管理公司要向基金公司报送转型升级基金投资运作、项目进展、股本变化和资金使用等情况，经基金公司审核后报基金管委会办公室备案。
第三十九条 会计年度结束后4个月内，基金管理公司要向基金公司提交转型升级基金年度工作报告和经注册会计师事务所审计的年度会计报告，经基金公司审核后报管委会办公室。
第四十条 转型升级基金运作和管理中如发生重大问题，基金管理公司应在7个工作日内向基金公司报告，并由基金公司提出意见报管委会办公室。
第十章 附则
第四十一条 本办法自发文之日起施行，由管委会办公室负责解释。
第四十二条 与国家相关产业基金合作设立的子基金的管理比照国家有关管理办法执行。
附件1：
浙江上虞转型升级产业基金管委会成员
名单
主 任：余云才
副主任：潘超英 王永表 包朝阳
成 员：财政局主要负责人，区府办、发改局、经信局、科技局、监察局、财政（地税）局、商务局、审计局、市场监管局、服务业发展局、旅游局、金融办、人行上虞支行等单位分管领导。
基金管委会下设办公室，办公室设在财政（地税）局，茅国清同志兼任办公室主任，邵百尧同志兼任办公室副主任。
附件2：
浙江上虞转型升级产业基金管委会
成员单位职责
一、区发改局：负责提供全区重大产业项目及省级以上产业基金项目等相关领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对基金整体产业投向的指导；会同相关单位做好与上级对口基金的对接和争取工作。
二、区经信局：负责提供信息经济、时尚、节能环保、高端装备制造产业及相关“四换三名”“两化融合”“创业创新”领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；负责对相关合作子基金、投资项目的行业指导；配合有关单位做好与上级对口基金的对接和争取工作。
三、区科技局：负责提供创业创新领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对相关合作子基金、投资项目的行业指导；配合有关单位做好与上级对口基金的对接和争取工作。
四、区监察局：负责对基金投资运作、资金使用、财务收支等情况进行监督。
五、区财政局：承担管委会办公室日常工作，筹措落实财政出资资金，牵头制定基金管理办法，组织对基金的考核评价和财务监管，做好政策指导和统筹协调。
六、区环保局：负责提供环保产业领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对相关合作子基金、投资项目的行业指导；做好与上级对口基金的对接和争取工作。
七、区商务局：负责提供对外投资与经济合作、国内外贸易领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对相关合作子基金、投资项目的行业指导。
八、区审计局：负责对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行审计监督，提出审计建议。
九、区市场监管局：负责提供相关企业登记备案信息，参与相关投资决策和考核评价工作，整合本部门资源，支持基金及其投资合作项目相关工商登记工作。
十、区服务业发展局：负责提供服务业的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对相关合作子基金、投资项目的行业指导。
十一、区旅游局：负责提供旅游产业的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作；加强对相关合作子基金、投资项目的行业指导。
十二、区金融办：负责提供区域内拟上市挂牌企业及金融产业领域的投资信息和投资需求，参与相关投资决策和考核评价工作，引导社会资金特别是各类保险资金、信托资金、证券公司以及投资机构等参与基金合作；加强对相关合作子基金、基金管理公司的业务指导和管理。
十三、人行上虞支行：负责鼓励和引导银行机构参与基金合作，加大对产业转型升级的信贷支持。
