各县（市）区科技局，“四区二岛”科技管理部门，各有关单位： 

　　根据《宁波市人民政府关于加快天使投资发展的若干意见（暂行）》（甬政发〔2012〕115号）和《宁波市天使投资引导基金管理办法（暂行）》（甬科高〔2012〕128号）文件要求，为加强对我市天使投资的监督和管理，落实有关政策，制订了《宁波市天使投资引导基金投资管理实施细则（暂行）》，现印发给你们，请遵照执行。

　　宁波市天使投资引导基金管理委员会办公室 

　　2013年3月11日

　　宁波市天使投资引导基金投资管理实施细则（暂行）

　　第一章 总则 

　　第一条 为规范天使投资引导基金操作和管理，根据《宁波市天使投资引导基金管理办法（暂行）》（甬科高〔2012〕128号）文件精神，制定本细则。 

　　第二条 宁波市天使投资引导基金（以下简称“引导基金”）是不以营利为目的的政策性基金，由宁波市天使投资引导基金有限公司（以下简称“基金公司”）负责其日常管理、投资运作，并代持代管应有股权。 

　　第三条 引导基金按照“政府引导、科学决策、市场运作、承担风险”的原则进行投资运作，并遵循公开、公平、公正的原则，加强引导基金的使用和管理，引导社会资本投资科技、投资创业。 

　　第四条 引导基金主要用于对获得天使投资的创新型初创企业进行跟进投资，并遵循下列规定： 

　　1．天使投资机构（人）投资所占企业股权最高不超过49%，且不得控股，不参与被投资企业的日常经营管理； 

　　2．引导基金按企业规模、企业发展阶段等对企业实施差别化投资，对单个企业的投资额一般不超过200万元，累计投资额最高不超过500万元； 

　　3．引导基金对单个企业的累计投资额不得超过天使投资额的50%，且所占企业股权不得超过20%； 

　　4．引导基金对单个企业投资超过100万元的为重大项目，所有重大项目的合计投资额不得超过本基金预算的60%。

　　第五条 引导基金跟进投资的创新型初创企业应满足以下条件： 

　　1．企业在宁波注册，处于种子期或初创期阶段， 注册时间一般不超过36个月； 

　　2．投资领域符合宁波四大战略性新兴产业和四大新兴产业领域，且拥有核心自主知识产权或全新商业模式； 

　　3．已制定明确的经营计划书或商业计划书。 

　　第二章 投资流程 

　　第六条 申请跟进投资的对象。凡在我市进行备案的天使投资机构（人），其已投资或拟投资项目符合上述第四、五条规定的，均可向基金公司申请跟进投资。 

　　第七条 申请跟进投资的材料。申请引导基金跟进投资应提交如下材料： 

　　1. 天使投资机构（人）全体股东签名的“宁波市天使投资引导基金跟进投资申请表”； 

　　2．企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证明和企业章程复印件并加盖公章； 

　　3．上年度财务审计报告及最近一期的财务报表，开户银行或拟开户银行的托管承诺或协议； 

　　4．投资机构（人）与被投企业签订的投资协议； 

　　5. 经营计划书或商业计划书，及知识产权等证明材料； 

　　6．县（市）区科技管理部门的推荐书及经营场所证明； 

　　7. 其它材料。 

　　第八条 跟进投资申请的受理。基金公司在收到申请单位的材料后，应当场审查申请材料是否齐全，申请材料不齐全的要求申请单位补齐后予以接收。在接收申请后，基金公司应当在5个工作日内向申请单位作出“已予受理”或“不予受理”的确认通知。对“不予受理”的，应当在确认通知书中说明理由。 

　　第九条 尽职调查。对已受理的引导基金跟进投资项目，基金公司组织专人对项目进行尽职调查并形成项目调查报告，具体调查内容包括： 

　　1．申请材料的真实性； 

　　2．天使投资机构（人）情况； 

　　3．公司管理团队、人才队伍情况； 

　　4．项目的技术水平及成长性； 

　　5．公司财务及经营计划； 

　　6. 其他需要调查的内容。