温鹿文党组〔2011〕12号

关于印发《鹿城区文化广电新闻出版局

开展廉政风险防控机制建设工作方案》的通知

局属各单位，局机关各科室：

　　现将《鹿城区文化广电新闻出版局开展廉政风险防控机制建设工作方案》印发给你们，请各单位、各科室结合工作实际，认真贯彻执行。

二〇一一年十一月一日

　　鹿城区文化广电新闻出版局

　　开展廉政风险防控机制建设工作方案

　　根据区委、区政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（鹿委发〔2011〕41号）和《关于开展“五型”机关创建活动的实施意见》（鹿委发〔2011〕35号）的要求，为强化对权力运行的监督制约，提高机关干部职工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案：

　　一、指导思想

　　坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立和自觉实践以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，从本局实际出发，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个部门和每个岗位，进一步增强责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，实现关口前移，最大限度地降低廉政风险，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为推进鹿城文化大区建设提供坚强保障。

　　二、工作目标

　　围绕规范公共权力运行，紧密结合局属各单位和各科室工作实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追责等手段，在前期预防、中期监控和后期处置阶段，努力建立起制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等相配套的、比较完善的廉政风险防控机制。

　　（一）排查廉政风险，实行分级管理（11月上旬）

　　1.全面查找廉政风险。根据单位、科室职能、岗位职责和工作流程，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，逐一排查在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。一是查找个人岗位廉政风险。按照全员参与的要求，干部职工对照履行职责、执行制度和存在问题的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，并填写个人岗位廉政风险防控登记表（附件1）。二是查找科室廉政风险。单位内设科室对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，细化分析风险的内容和表现形式，并填写内设部门廉政风险防控登记表（附件2）。三是查找单位风险。结合各单位实际，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败问题的风险内容及表现形式，并填写单位廉政风险防控登记表（附件3）。

　　2.客观评估风险等级。在查找出廉政风险点后，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。

　　3.建立廉政风险信息库。各单位、各科室要对查找的廉政风险进行综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，建立廉政风险信息库，并适时更新信息库内容，实行动态管理。廉政风险及防控措施要在一定范围内公示，接受社会监督。

　　（二）制定防控措施，强化监督制约（11月中旬）

　　1.加强岗位廉政教育。通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，做好干部职工思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　　2.规范业务工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、内设科室和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但却不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对不同岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。

　　3.强化权力监督制约。进一步建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。制定权力行使特别是行政处罚权实施细则，规范自由裁量权，防止自由裁量权过大而产生廉政风险。继续深化审批窗口服务，实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等制度。