各街道办事处，区政府各工作部门，市派驻龙湾各工作单位：

　　《温州市龙湾区民间资本管理公司试点工作实施方案》已经区金融改革创新工作领导小组会议同意，现印发给你们，请遵照执行。

　　温州市龙湾区人民政府

　　                           2012年9月27日

温州市龙湾区民间资本管理公司试点工作

实 施 方案

　　为进一步规范和加强我区民间资本的投资和管理，维护经济金融秩序安全稳定，促进经济社会转型发展，根据《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）、《温州市人民政府关于鼓励和引导民间投资健康发展的实施意见》（温政发〔2010〕74号）、《温州市民间资本管理公司试点工作操作规程（暂行）》（温金融〔2012〕4号）精神，按照温州市政府的统一部署，结合我区实际，特制定本实施方案。

　　一、现状和意义

　　龙湾民间资本丰裕，民间投融资行为活跃，在正规金融体系之外，民间资本在民营经济的发展中扮演了拾遗补缺的重要角色。但由于缺乏有效的监管和引导，不少民间组织违规违法开展融资行为，扰乱金融市场秩序和社会治安秩序，潜伏着较大的金融风险。积极开展民间资本管理公司试点，探索创新必要的引导和约束手段，将民间非理性投资资金阳光化运作，引导其有序流动和有效管理，对防范地方金融风险，维护社会安全稳定都具有重要意义。

　　二、性质和原则

　　民间资本管理公司是经批准在龙湾区域范围内开展资本投资咨询、资本管理、项目投资等服务的股份有限公司。民间资本管理公司应在法律、法规规定的范围内开展业务，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人的干涉。

　　开展民间资本管理公司试点应遵循下列原则：

　　（一）投资自愿，收益共享，风险共担。

　　（二）依法合规经营，接受监督管理。

　　（三）以服务地方经济为宗旨。

　　（四）资金来源特定，进入退出需要核准。

　　三、组织领导

　　按照“市政府统一领导、区政府具体组织实施”的工作思路，区政府负责民间资本管理公司试点的具体工作，确定试点对象，审定组建方案并上报市试点联席会议核准后组织实施。区政府成立民间资本管理公司试点工作领导小组，区政府分管领导任组长，区公安分局、区财政局、区金融办、区工商分局、区地税分局等部门为成员单位，牵头负责全区民间资本管理公司试点工作的组织、协调、规范和推进工作。其主要职责为：

　　（一）共同制订试点工作实施方案及相关文件；

　　（二）对试点申报材料进行审核；

　　（三）沟通信息，指导相关部门做好监督管理与风险处置工作。

　　区金融办作为民间资本管理公司的业务主管部门，承担日常监管职能；工商部门做好企业登记事项的监督管理；公安、财政以及托管银行等职能部门做好资金运作的监督管理，严厉打击金融违规违法活动。

　　四、基本条件

　　（一）民间资本管理公司限在龙湾区域范围内，以发起方式设立，其名称由所在地行政区划、字号、行业和组织形式依次组成，如：温州市龙湾区XX（字号）民间资本管理股份有限公司。

　　（二）试点期间，民间资本管理公司组织形式为股份有限公司，其注册资本为人民币1亿元。

　　（三）试点期间，民间资本管理公司的发起人应是具备一定经济实力、具有完全民事行为能力、诚实守信、声誉良好的企业法人、自然人或其他经济组织。

　　（四）民间资本管理公司应至少有10名以上的发起人，并推荐1名具有一定组织能力，在当地有一定声望的法人发起人作为主发起人，组建民间资本管理公司筹建工作小组，由筹建工作小组负责各项筹备工作。

　　（五）民间资本管理公司的主发起人持股比例不超过20%，其他单个企业法人、其他经济组织及其关联方持股比例不得超过10%，也不得低于2%。自然人及其关联方持股比例合计不得超过20%，且单个自然人及其关联方持股比例原则上不得超过5%。

　　（六）民间资本管理公司的入股资金必须是货币形式的自有资金。

　　（七）民间资本管理公司股东大会，审议通过筹建工作报告、章程草案、主要管理制度，并按照章程规定行使大会职权；选举产生董事会、监事会。董事会、监事会选举产生董事长、监事长。经过法定程序产生的董事长、监事长、总经理人选须经区金融办审核，报市金融办核准通过。

　　董事长、监事长、总经理等主要管理层应具有从事相关经济工作5年以上或者从事金融方面工作2年以上经历，具备高中以上（含中专）学历，其中至少有一人具有从事投资管理经验。董事长应具备一定经济实力、有信用、讲诚信、有一定金融知识和社会责任感。

　　（八）民间资本管理公司的申报实行核准制。符合设立条件的民间资本管理公司筹建工作小组将拟定的可行性研究报告、筹建工作方案、公司章程、主要管理制度以及筹建请示报送区民间资本管理公司试点工作领导小组进行审核后，上报市金融办，由市金融办提交市试点联席会议复审后出具意见函。筹建工作小组持批复文件到工商部门办理相关注册登记事项。

　　（九）民间资本管理公司在试点初期为保持相对稳定，股东的退出、增加和资金规模的扩大等重大事项变动，需经区政府审核并报市试点联席会议核准。原则上股东的股金自公司成立之日起两年内或入股时间不足两年的不得退出，董事、总经理等参与管理人员的股金，在任职期内也不得退出。股东数量和资金规模原则上要试点运行一年以上才可进行变更。

　　五、申报材料

　　民间资本管理公司申报材料内容。

　　1.设立申请书。由筹建工作小组向区政府提交关于设立民间资本管理公司的申请书，内容包括拟设立机构性质、组织形式、名称、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立条件等。

　　2.工商部门企业名称预先核准书。

　　3.发起人承诺书，承诺不参与非法集资、不参与民间借贷、风险自负等。

　　4.发起人协议书（包括法人发起人提交的同意投资入股的股东决定或股东会、董事会决议）。

　　5.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建民间资本管理公司的可行性和必要性、未来业务发展规划、风险控制能力。

　　6.筹建工作方案。内容包括对组织架构、注册资本、股本结构、股权设置、股金认购、董事、监事和经理配备、从业人员配备、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度制订计划、筹建工作步骤和时间安排等。

　　7.民间资本管理公司章程。内容应包括总则，业务范围，股权管理，组织机构，业务管理，财务管理，合并、分离、解散和清算以及附则等。

　　8.民间资本管理公司基本情况。

　　9.拟任职董事、监事、总经理名单一览表（包括姓名、出生年月、身份证号码、现工作单位及职务，在民间资本管理公司拟任职务、相关资格证明资料）和任职资格申请书。

　　10.营业场所、安全防范设施等相关材料。

　　11.创立暨股东大会、董事会、监事会审议通过的有关决。包括审议通过章程草案的决议；审议通过股东大会议事规则的决议；审议通过选举董事、监事、选举或聘任总经理的决议；审议通过岗位设置、职责分工及主要管理制度的决议；审议通过董事会议事规则的决议；选举董事长的决议；审议通过监事会议事规则的决议；选举监事长的决议；审议通过向区政府递交的承诺书中各项条款的决议。

　　各项决议应注明决议编号、实到人员占应到人员的比例、通过决议的赞成、反对和弃权人数及比例，选举董事、监事，选举或聘任总经理的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权人数及比例，股东大会决议应由全体到会股东或代表签名，董事会、监事会决议应由董事、监事签名。

　　12.主要管理制度，内容包括股东大会、董事会、监事会议事规则，财务、安全保卫等管理制度。

　　13.法定验资机构出具的验资报告。

　　14.律师事务所出具主发起人及其关联方持股比例未超过20%，其他单个企业法人、其他经济组织及其关联方持股比例未超过10%，其他单个自然人及其关联方持股比例未超过5%，且自然人及其关联方持股比例合计未超过20%的法律意见书。

　　15.各发起人针对准入条件提交的其他相应材料（包括企业审计报告；企业法定代表人或自然人无犯罪记录和无非法集资记录证明；企业或自然人银行征信系统证明；企业最近2年纳税证明及无税收不良记录证明；自然人发起人从业证明、存款证明等）。

　　六、准入条件

　　（一）申报民间资本管理公司的主发起人条件。

　　1.工商信用等级A级以上、实力雄厚的实业型、生产型企业，试点初期担保公司、寄售行等非实业型、生产型企业不能作为主发起人；

　　2.注册地在龙湾行政辖区范围内；

　　3.征信系统无不良信用记录；

　　4.上一年度盈利，净资产达5000万元以上，资产负债率不高于70%；

　　5.最近2年无税收不良记录；

　　6.入股资金为自有资金且来源合法，入股资金不得高于企业年终分配后净资产的80%；

　　7.企业法定代表人应无犯罪记录和无非法集资记录；

　　8.区政府规定的其他条件。

　　（二）其他法人发起人条件。

　　1.注册地或主要经营场所在龙湾行政辖区域内；

　　2.征信系统无不良信用记录；

　　3.上一年度盈利，净资产达500万元以上，资产负债率不高于70%；

　　4.最近2年无税收不良记录；

　　5.入股资金为自有资金且来源合法，入股资金不得高于企业年终分配后净资产的80%；

　　6.企业法定代表人应无犯罪记录和无非法集资记录；

　　7.区政府规定的其他条件。

　　（三）自然人发起人条件。