开交党[2011] 5号

关于印发《开化县交通局加强廉政风险防控机制建设实施意见》的通知

局属各单位党组织：

    按照县委、县政府的统一部署，为加强交通系统的党风廉政建设，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，结合交通实际，特制定《开化县交通局加强廉政风险防控机制建设实施意见》，现印发给你们，请遵照执行。

 二O一一年三月十日

主题词：廉政 风险防范  实施意见  通知

抄送：县委办、县府办、市交通局、县纪委党风室

开化县交通局办公室               2011年3月10日印发  

开化县交通局加强廉政风险防控机制建设

实 施 意 见

为认真贯彻胡锦涛总书记关于“推进廉政风险防控机制建设”的要求和十七届中央纪委第五次、六次全会精神，全面落实上级关于加快推进惩防体系建设的工作部署，积极探索创新预防腐败的有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，根据县委办[2011]16号文件精神，现就交通系统加强廉政风险防控机制建设提出如下实施意见：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为交通“十二五”规划顺利实施提供有力保障，推动我县交通事业又快又好的发展。

二、实施内容和范围

廉政风险是指党员干部在行使公共权力中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，为预防党员干部腐败建立“防火墙”。针对因教育、制度、监督不到位及党员干部不廉洁自律而产生的廉政风险，通过梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各单位所有岗位的廉政风险防控机制。其实施范围包括局机关（各科室、高速办、铁办）、局属各单位，重点是具有审批权、执法权、管理权的部门和单位。

三、实施方法和步骤

坚持围绕中心、服务大局，突出重点、注重实效，按照分类指导、分步实施、积极稳妥、有序推进的原则，加强廉政风险防控机制建设。主要分三个阶段进行：

（一）排查廉政风险点阶段。按照个人岗位、内设机构、单位三个层面，突出关键岗位和重要环节，逐一排查廉政风险点，确定廉政风险等级，加强廉政风险信息档案库管理。

1、梳理权力清单。对照法律法规，局机关及局属各单位要对内设机构和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，提高工作效率。在此基础上，针对岗位的工作性质和业务特点，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序和固化工作流程，做到“程序法定、流程简便”。

2、查找风险点。局机关及局属各单位要将项目管理、工程招投标、执法监管、行政审批、财务管理、人事管理、公务接待、办公用品采购等重点岗位和环节纳入廉政风险点进行重点防范。发动广大党员干部按照个人岗位、内设机构、单位三个层面，逐一排查廉政风险点。一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度等情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在科室或党组织审核。二是查找内设机构风险。针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织内设机构对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，报所在单位党组织审核。三是查找单位风险。结合单位实际和行业特点，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，报局党委备案。

3、确定风险等级。在查找风险点后，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各科室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

4、建立廉政风险信息档案库。对梳理出来的职权，按照风险发生机率和风险等级进行分类登记、汇总并统一备案。对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，形成廉政风险信息档案库。

（二）制定防范措施阶段。针对查找出的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。

1、前期预防措施。在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防，增强党员干部廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。加强岗位廉政教育，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。大力推进阳光政务，公开办事流程、权力依据、办事结果等“清单”，对行政决策、行政执法、行政服务、行政监督、主要人事任免、财政管理、勤政廉政等事项进行公开。加大分权制约力度，凡权力相对集中、风险较高的重大事项，必须按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干个岗位和环节，使相互之间既制约监督又衔接协调，防止权力过于集中。对权力较大、廉政风险较高的行政审批、工程建设、物资采购等重点部门和关键岗位负责人实行定期轮岗交流，并形成制度。

2、中期监控措施。在前期预防措施的基础上，通过信息监测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设机构领导直接管理和负责。

3、后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出岗位预警、单位预警、综合预警。对群众有举报、社会有反映的，及时向有关科室或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险；对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改；对整改不力，造成后果的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。加强廉政风险的动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（三）考核修正阶段。将廉政风险防控机制建设作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过信息监测、专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行评估考核。考核工作由局党委与年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制等结合一并进行。根据考核评估情况，对工作开展好的单位个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。

四、工作要求

1、加强领导。县局成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，孙金林任组长，周晓明、郑和平、何斌芳、詹星良、汪家伍任副组长，徐三益、余冬阳、方向、许波、郑永槐、张红烈、郑震雷、童健、应敏、张新晴、郑秀龙、邱庆生为成员。下设办公室，张红烈同志兼任办公室主任，负责具体指导全系统廉政风险防范工作的开展。局机关及局属各单位要把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施；党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

2、狠抓落实。局属各单位要按照文件精神，建立相应的领导小组和工作机构，制定本单位的廉政风险防范机制建设实施方案，3月下旬前，将具体实施方案报送县局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室，并完成宣传发动工作。4月中旬前，完成廉政风险点排查界定工作。5月中旬前，基本建成廉政风险防控制度和具体工作机制，单位及科室的主要职能、廉政风险点及制订的防范措施，利用一定载体进行公开公示；个人以《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》形式进行公示，接受组织和群众监督。同时将内设机构、单位防控承诺表报县局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。

3、突出重点。局机关及局属各单位要按照贯彻落实科学发展观的要求，确定重点领域和重要环节，突出抓好拥有人、财、物管理的关键岗位，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

4、注重实效。局机关及局属各单位开展廉政风险防范管理要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，制定具体的实施细则，通过“找、防、控”各个环节的工作落实，促进交通系统党风廉政责任制的全面落实，促进交通队伍作风、能力和水平的全面提升，促进我县交通又快又好的发展。

附件：

1、个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表

2、内设机构廉政风险点自查及防控承诺表

3、单位廉政风险点自查及防控承诺表

附件1：         个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表

                                                       填表时间：  年   月   日

备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档（县管干部报县纪委留存）。

2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。

附件2：              内设机构廉政风险点自查及防控承诺表

内设机构（盖章）：                       填表时间：  年   月  日

备注：本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部），一份公示，一份存档。

附件3：                 单位廉政风险点自查及防控承诺表 

单位（盖章）：                         填表时间：  年   月  日

 备注：本表一式三份，一份报局党委，一份公示，一份存档。