上海市发展和改革委员会印发修订后的《中国（上海）自由贸易试验区中小企业垄断协议豁免指导意见》的通知

中国(上海)自由贸易试验区各有关单位：

现将修订后的《中国（上海）自由贸易试验区中小企业垄断协议豁免指导意见》印发给你们，请认真按照执行。

上海市发展和改革委员会

2017年9月20日

附件：

中国（上海）自由贸易试验区中小企业垄断协议豁免指导意见

为充分发挥中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸试验区”）先行先试作用，引导中小企业依法开展合作，促进中小企业健康发展，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称“反垄断法”）、《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》等有关法律、法规、规范性文件，现就上海自贸试验区中小企业垄断协议豁免提出以下指导意见：

一、适用范围

中小企业在接受上海市反垄断执法机构（以下简称“执法机构”）调查时，认为其协议可以适用反垄断法第十五条规定，且协议中至少一方注册在上海自贸试验区内，相关市场为上海行政区域内的，可按照本指导意见，向执法机构提出书面申请并提交相关材料。

相关市场根据《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》予以界定。

二、中小企业的认定标准

本指导意见所称中小企业，属于反垄断法规定的经营者范畴。实践中，应当在相关市场内结合企业从业人员、营业收入、资产总额以及行业特点等因素，参照《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）予以认定，但不包括大型企业的关联企业。关联企业参照《企业会计准则第36号——关联方披露》有关“关联方”规定予以认定。

三、垄断协议

本指导意见所称垄断协议，是指反垄断法规定的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

四、申请豁免条件

中小企业认为所达成的垄断协议满足下列条件的，可提出书面申请：

（一）属于反垄断法第十五条第一款情形；

（二）属于反垄断法第十五条第一款第一项至第五项情形的，还应当证明不会严重限制相关市场竞争；