为贯彻落实我市相关资本市场扶持政策精神，加强和完善对上市、新三板后备企业队伍的规范管理，促进我市企业持续挂牌上市，推动企业进入多层次资本市场发展，经市政府同意，特制定本办法。

　　一、拟上市企业的认定

　　（一）拟上市企业的申报条件

　　1、注册地在慈溪市，合法存续的有限责任公司或股份有限公司；

　　2、业务明确，经营主业符合国家产业政策，具有持续经营能力；

　　3、有健全的组织机构，运作规范，最近两年无重大违法违规行为；

　　4、已与两家及以上中介机构签订上市或新三板辅导协议；

　　5、拟在五年内作出上市或新三板申请。

　　（二）拟上市企业的认定程序

　　1、企业申请。企业申报拟上市企业需提交以下申请材料：

　　（1）企业申请报告（应包含企业基本概况、历史沿革、股权结构、行业地位、生产经营情况、上市或新三板计划等内容）；

　　（2）企业法人营业执照、法定代表人身份证复印件；

　　（3）企业近两年的财务报表或审计报告；

　　（4）企业与中介机构签订的上市或新三板辅导协议复印件；

　　（5）企业作出五年内上市或新三板申报的承诺书。

　　2、审核认定。市金融办会同市经信局、市科技局、市财政局、市国土资源局、市环保局、市规划局、市住建局、市市场监管局、市国税局、市人民银行（市外管局）等相关职能部门对企业的申请进行审核认定。审核采取材料审阅等方式进行。审核符合条件的拟上市企业报市政府确认并公布。

　　二、拟上市企业的管理