永康市人力资源和社会保障局关于做好

2019年度社会保险基金管理风险专项

检查工作的通知

各科(处、室）：

为贯彻落实人社部《关于开展全国社会保险基金管理风险专项检查的通知》（人社部函〔2019〕31号）和省厅《关于开展全省社会保险基金管理风险专项检查的通知》（浙人社函〔2019〕52号）要求，确保我市社会保险基金管理风险专项检查的顺利开展，推动社会保险基金规范管理，现将有关事项通知如下。

一、检查对象

市社会保险科、市社会保险事业管理局、市就业管理服务处、市信息人事档案管理中心、市工伤认定中心、市劳动能力鉴定办公室。

二、检查内容

本次专项检查的主要内容是各科(处、室）落实人社部《关于加强社会保险基金管理风险防控工作的意见》（人社部发〔2018〕43号，以下简称《意见》），防控基金管理风险的情况。

（一）内部控制工作。制度建设、组织建设情况，业务流程、岗位设置、授权管理情况，常态化内控检查开展情况，档案管理情况等。

（二）业务经办服务。经办规程完善情况，待遇资格认证、发放待遇核验资格情况，社保关系转移、提前退休等高风险业务审核情况，公共服务、服务机构协议管理情况，取消现金业务、手工办理、社银人工报盘情况。

（三）基金财务管理。银行账户管理情况，财务记账、支出审核、财务对账情况，基金不合理支出、现金管理情况，票据印章密钥等会计基础管理情况。

（四）信息系统管理。信息系统支撑、权限控制情况，业务监测、重点业务监控情况，数据共享、信息比对情况，数据管理维护情况。

（五）政策制度完善。政策风险评估情况，养老保险一次性补缴、提前退休等政策完善情况；失业保险稳岗补贴、技能提升补贴等政策完善情况；工伤认定、劳动能力鉴定和工伤保险预防费支出等政策完善情况。

（六）基金监督检查。监督体系建立、监督队伍建设情况；开展监督检查情况；行政监督与社会监督结合情况，案件查处和移送情况。

（七）组织实施情况。研究部署《意见》落实情况，风险防控工作机制及问责机制建立情况；政策、经办、信息、监督等部门风险防控任务分解及责任落实情况；警示教育开展情况。

三、检查安排

（一）自查阶段（4-5月）。各科(处、室）开展自查，5月8日前将“三个全面取消”工作进展情况表（详见附件1）报局基金监管科室，5月17日前报送自查报告、专项检查相关表格（详见附件2、3）。

（二）检查阶段（5-6月）。5月28日前局专项检查小组完成检查，并形成监督检查报告，反馈给各科(处、室）。

（三）整改提升阶段（7-10月）。各科(处、室）组织整改，对风险防控工作落实不到位的，制定整改计划，限期整改；对发现的违规行为进行查处，对违纪违法问题移送有关部门处理。10月11日前将整改报告报至局基金监管科室。

四、检查方式

检查以自查、局专项检查小组检查相结合的方式开展。由局基金监管科室牵头，对各科(处、室）进行社会保险基金管理风险防控专项检查。

检查组成员：

组长：曹法余市委组织部副部长、人力社保局局长

副组长：胡昆市纪委派驻第三纪检组副组长

方  钦 市人力社保局党组成员

成员：局机关纪委胡小奔，局社会保险科黄桓景、程丽萍，局政策法规科吴华锋，局办公室吴眺眺，局信息人事档案管理中心梅永良、陈伟

五、工作要求

（一）加强组织领导。省厅已将本次专项检查列入监察执法重大行动计划，各科(处、室）要提高政治站位，高度重视此次专项检查工作，严格按照部、省、市文件要求，开展社会保险基金管理风险专项检查，将这项工作列入重要议事日程和年度工作中，落实人员，结合实际开展检查，细化分解任务，落实领导负责制，压实工作责任。

（二）加大检查力度，提升检查效率。坚持政策、经办、信息、监督“四位一体”，全面排查养老、失业、工伤保险基金管理风险。各科(处、室）要密切配合，协力做好社会保险基金管理风险防控工作。经办机构要向局基金监管科室报送基金管理风险防控情况，信息化机构要提供技术支持，局基金监管科室要通报监督检查情况，定期梳理社会保险基金管理风险，形成工作合力。

（三）突出工作重点，找准薄弱环节。各科(处、室）要聚焦高风险业务，抓住关键环节和主要矛盾，以流程控制、财务控制、系统控制为重点，严禁业务和财务岗位兼任、业务和信息岗位兼任、会计和出纳兼任、票据和印鉴兼管、同一人拥有不相容的系统权限、待遇发放和生存认证兼管，突出全面取消现金业务、手工办理、社银人工报盘，突出关键信息修改、一次性补缴、关系转移、提前退休、工伤认定、大额待遇支付等高风险业务。

（四）开展警示教育，强化廉政建设。各科(处、室）将基金管理风险防控融入清廉人社建设，持续开展社会保险基金管理风险警示教育，提高风险防控意识，强化法纪观念，守住廉政底线。

（五）以上人员如有变动，由其所在科室或下属单位接任人员自然替补。

附件：1.“三个全面取消”工作进展情况表

2.社会保险基金管理风险防控检查表

3.社会保险基金管理风险防控检查情况汇总表

永康市人力资源和社会保障局

2019年4月29日

抄送：金华市人力资源和社会保障局、永康市纪委派驻第三纪检组