苍园党〔2012〕15号

关于印发《苍南工业园区廉政风险防控措施》的通知

各科室、委属企业：

    现将《苍南工业园区廉政风险防控措施》印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

    为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，特制定苍南工业园区廉政风险防控措施。

　　廉政风险防控措施共分岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三类廉政风险防控措施。

　　在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。

　　一、岗位职责风险防控措施

　　（一）行政审批类风险点

　　行政审批类风险点是指我委行政受理审查、核准的工作人员在行政审批过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

　　1、从事此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和文件，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不该审批的给予审批，该审批的不给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。

　　2、严格按照有关规定办理审批手续，认真审查，仔细核准；按照“一审一核”工作流程开展工作，做到审核相互把关，相互监督；向上呈批的，必须严格按照呈批程序和要求进行。

　　3、在材料审查中对发现的疑点要及时准确地录入电脑，填写转告相关职能科室记录，并向相关领导汇报。

　　4、认真遵守服务承诺制度、一次性告知制度、首问首办工作制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

　　5、加强政务公开，公开审批流程、审批结果和批准或不予批准的缘由，增加审批工作的透明度。

　　（二）行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。

　　1、人事管理风险点

　　（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。

　　（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。

　　（3）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。

　　（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

　　（5）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。

　　（6）按规定组织实施专业技术资格及职称申报工作。

　　（7）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。

　　（8）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。

　　2、财务管理风险点

　　（1）结合我委实际，制定年度预算，确保全委工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。

　　（2）在大额资金的使用上，必须经主任办公会议集体讨论，确保资金使用合理、正确。

　　（3）按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。

　　（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。

　　（5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。

　　（6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。

　　3、资产管理风险点

　　（1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。

　　（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。

　　（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。

　　（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。

　　（三）监督检查（日常监管）类风险点

　　监督检查类风险点是指我委承担监督检查职责的工作人员，包括：负责工程领域监管验收、日常监督检查的业务科室工作人员，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起检举、投诉等后果。

　　1、对检查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，注意留存文书档案。

　　2、从事工程领域监管验收的工作人员要认真负责对待每一项投入资金，仔细核实工程量，详细做好登记，整理台帐。